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远望谷案查处细节:零口供没用 监管部门仍能办成铁案

来源:    作者:佚名    发布时间:2017/7/13 15:39:02    点击数:1162

日前,证监会披露远望谷实际控制人徐玉锁内幕交易侦办细节,一个当事人百般抵赖、监管部门“零口供”断案的传奇得以浮出水面。

徐玉锁三大“抵赖术”

根据稽查人员介绍,在案件查处过程中,徐玉锁通过隐匿下单电脑、否认账户控制关系、找人“顶包”三个手段逃避罪责。

1.隐匿下单电脑

随着对廖某松证券账户交易记录的深入分析,调查组发现廖某松证券账户涉嫌内幕交易的那几笔交易系在远望谷公司使用办公电脑下单,调查组旋即赴远望谷公司查找该台电脑。但调查人员在远望谷公司再未发现该台电脑,而徐玉锁办公室的电脑被搬走了。

2.否认账户控制关系

由于徐玉锁为远望谷此次重大资产重组事项的主要决策者、推动者,全程参与收购事项,其知悉内幕信息不容辩驳,于是徐玉锁采取否认账户控制关系的方式来应对调查,具有较强的反调查意识。

3.抵赖不成找人“顶包”

调查之初,徐玉锁坚称其不认识廖某松,不了解廖某松证券账户的情况,而廖某松则称其账户委托新加坡的一位朋友帮忙操作。随着调查人员逐条论证指出徐玉锁与廖某松账户之间的关联关系,徐玉锁和廖某松又称二人实为远亲关系,徐玉锁转账给廖某松系借钱给廖某松。随着调查的深入,徐玉锁渐渐意识到不可能轻易逃避追责,于是安排廖某松承认账户系由廖某松操作,企图弃卒保车。

零口供认定账户控制关系

虽然徐玉锁在调查组调查过程中百般抵赖,但调查人员还是“零口供”认定了账户控制关系。

根据稽查人员披露的案件细节,调查组通过客观证据分析账户控制关系,顺藤摸瓜发现了徐玉锁的账户控制链条。

譬如调查组在调查廖某松账户时,延伸调查了存在关联的徐某洋(徐玉锁之子)账户,发现二者之间有高度趋同关系,调查组随即约谈了徐玉锁,徐玉锁说明了其推动远望谷此次重组的情况,同时承认了实际控制使用徐某洋账户(徐某洋账户从未交易过“远望谷”)。

在锁定徐玉锁控制徐某洋账户相关证据后,调查人员开始询问关于廖某松账户的情况,徐玉锁开始局促不安并表示不认识廖某松,调查人员随即向其出示了廖某松与徐某洋账户交易高度趋同的证据,徐玉锁顿时语塞,沉默良久后表示记不清了,要求改天再来说明。

最终,根据多方面客观证据在充分论证、说理的基础上,调查组认定廖某松账户由徐玉锁实际控制、使用,在“零口供”的情况下认定账户控制关系。

内幕交易“零容忍”

证监会方面表示,徐玉锁作为远望谷实际控制人,从远望谷2007年上市开始就控制廖某松账户频繁交易“远望谷”,其中大量存在窗口期交易、短线交易的违法行为而长时间未被发现。

本案中认定远望谷拟出资至少95,50万欧元分4笔购买Bibliotheca Group GmbH公司100%股权事项属于内幕信息,而徐玉锁不晚于2014年9月11日知悉内幕信息,徐玉锁在内幕信息公开前控制使用“廖某松”账户买入25万股“远望谷”构成内幕交易。

最终,证监会没收徐玉锁内幕交易违法所得540余万元,并处以1600余万元罚款,对徐玉锁两次短线交易行为,给予警告,并处以20万元罚款,同时,对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施。

证监会指出,内幕交易的违法主体不仅包括上市公司管理层、重大资产重组标的方及中介机构,上市公司实际控制人亦可能在利益驱使下铤而走险从事内幕交易行为。证监会对内幕交易行为的查处无死角,全覆盖,零容忍,对上市公司实际控制人的内幕交易行为更是从重处罚。

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